现场观察

记录审核

不适用

1）过程

a）在正式和沟通的指标、目标和指标范围内，制定充分有效的年度绩效管理流程

b）指标、目标或指标偏离轨道时的额外行动计划

2）记录

a）正式目标、指标和目标跟踪

b）定期进度报告

c）系统评审会议

d）评审后的预防性纠正措施计划

e）管理评审会议演示材料/分析/数据

现场观察

记录审核

1）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组成部分有一个有效的认证，那么这就被认为是该组成部分在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）

2）过程

a）指标、目标和指标的范围：

i）考虑风险评估结果ii）法律法规要求iii）公司标准/要求。

3）该过程还应包括

a）业主转让

b）实施计划

c）完成日期

d）向工人传达目标（视情况而定）。

e）审查实现目标进展的频率

f）明确设计目标和指标以实现持续改进

4）要求适用于每个组件。组成部分包括劳动、健康与安全、环境和道德。如果一个组成部分有一个有效的认证，那么这就被认为是该组成部分在这个问题上的合规性（即，如果有一个有效的ISO 14001证书，审核员将不会验证环境管理体系）5）管理评审记录包括，例如。

a）议程

b）演示材料（参考资料）

c）日期

d）出席人员（包括高级经理）

e）实现目标的进展

f）审计结果

g）纠正/预防措施完成情况

h）风险/问题

i）确定管理体系有效性和识别改进机会所需的其他信息

6)商定的预防/纠正措施

7)审计员指南：关于这一问题的报告将包括当前目标的详细情况和目前的进展情况目标

8)环境目标、指标和绩效见C2.1

优先

Major

Minor

不适用

不适用

以下一项或多项为真：

1. 两个或两个以上的最低要求元素缺失或无效

2.未确定目标

3. 没有对进展进行审查

4. 高级管理层不每年进行评估 

以下一项或多项为真：

1. 最低要求要素之一缺失或无效，或系统要素未充分记录或被禁止

2. 目标已确定，但未进行审查

3. 如果进展偏离轨道，则不采取纠正措施

不适用

可接受远程验证：

对